本報通訊員 李泓岳

　　繼續(xù)將合規(guī)管理作為企業(yè)境內(nèi)境外貿(mào)易“雙引擎”的重要保障；堅(jiān)持將合規(guī)風(fēng)險防控融入中心工作中；開展適應(yīng)鋼鐵國際貿(mào)易形勢、具有鞍鋼集團(tuán)特色的涉外合規(guī)工作……

　　2024年初，鞍鋼集團(tuán)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限公司（以下簡稱“鞍鋼國貿(mào)”）將繼續(xù)堅(jiān)持“底線思維”“紅線思維”，為中國式現(xiàn)代化行穩(wěn)致遠(yuǎn)營造有利的法治條件和外部環(huán)境做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

　　鞍鋼國貿(mào)是鞍鋼集團(tuán)的大型綜合性外經(jīng)貿(mào)企業(yè)，是鞍鋼集團(tuán)鋼鐵主業(yè)及非鋼產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的海外服務(wù)商、國際化運(yùn)營的綜合貿(mào)易商、海外產(chǎn)業(yè)投資運(yùn)營商、海外貿(mào)易融資平臺、國際化戰(zhàn)略的執(zhí)行平臺、統(tǒng)一招標(biāo)平臺，連續(xù)數(shù)年排名中國對外貿(mào)易500強(qiáng)企業(yè)前列，獲得海關(guān)AEO高級認(rèn)證。

　　立足貿(mào)易實(shí)際 聚焦合規(guī)重點(diǎn)

　　2023年，鞍鋼國貿(mào)堅(jiān)決按照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的總要求，鞍鋼集團(tuán)“1+3+4+N”的合規(guī)體系建設(shè)要求，抓住“合規(guī)管理強(qiáng)化年”的重要契機(jī)，錨定重點(diǎn)領(lǐng)域，建立“兩庫一冊五指引”境外合規(guī)制度體系（境外合規(guī)風(fēng)險庫和合同合規(guī)文本庫，《鞍鋼國貿(mào)境外合規(guī)手冊》，貿(mào)易和進(jìn)出口管制、國際物流、反壟斷、反腐敗、數(shù)據(jù)保護(hù)5項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指引），全面補(bǔ)充完善了該公司鋼鐵國際貿(mào)易的涉外合規(guī)制度建設(shè)，夯實(shí)了涉外合規(guī)管理基礎(chǔ)，為境外業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行提供依據(jù)。

　　該公司將合規(guī)風(fēng)險識別和應(yīng)對作為境外合規(guī)管理的關(guān)鍵，建立境外合規(guī)風(fēng)險庫及合同合規(guī)文本庫，對合規(guī)風(fēng)險痛點(diǎn)找準(zhǔn)、找全、找實(shí)，并將境外合規(guī)風(fēng)險庫和合同合規(guī)文本庫用于業(yè)務(wù)最前端。

　　該公司的境外合規(guī)風(fēng)險庫綜合考慮境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)及境外《OFAC（美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室）合規(guī)承諾框架》《BIS（美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局）出口合規(guī)計(jì)劃》《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》等合規(guī)文件，保障境外風(fēng)險識別全面化、系統(tǒng)化，以合規(guī)風(fēng)險庫作為識別業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的重要抓手；針對貿(mào)易和進(jìn)出口管制、反壟斷、反海外腐敗、國際物流（含關(guān)稅）、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)、商業(yè)秘密、國際貿(mào)易政策、供應(yīng)鏈、高管刑事合規(guī)等10個領(lǐng)域共計(jì)識別81項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險，對公司涉外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險全面研判、動態(tài)調(diào)整。合同合規(guī)文本庫在對合同本身?xiàng)l款進(jìn)行再審查及對不適宜現(xiàn)有貿(mào)易模式的條款進(jìn)行修訂，保障國貿(mào)公司合法權(quán)益的同時，還通過在合同中添加合規(guī)條款，保障在交易過程中的交易方及交易標(biāo)的均滿足反壟斷、反腐敗、經(jīng)濟(jì)制裁等合規(guī)要求。如果某一方在合同中明確違反合規(guī)條款將視為對合同的根本違約，違約方將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任以有效降低合規(guī)風(fēng)險發(fā)生率。

　　該公司制訂《鞍鋼國貿(mào)境外合規(guī)手冊》，將合規(guī)行為規(guī)范細(xì)化完善、落實(shí)到崗到人。該手冊作為境外合規(guī)管理全流程、全領(lǐng)域合規(guī)實(shí)踐的“工具書”，以可操作性和可執(zhí)行性作為首要考量，旨在直接指導(dǎo)該公司業(yè)務(wù)合規(guī)實(shí)踐，將合規(guī)落實(shí)到經(jīng)營一線。該手冊詳細(xì)列明了與進(jìn)出口貿(mào)易、出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁、反海外腐敗等10項(xiàng)合規(guī)領(lǐng)域相關(guān)的基本原則、合規(guī)要點(diǎn)、鼓勵行為、禁止行為，明確指導(dǎo)鞍鋼國貿(mào)員工業(yè)務(wù)過程合規(guī)，同時對境外合規(guī)風(fēng)險識別流程和境外合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對流程細(xì)化到步驟逐一介紹，保證所有員工能對著手冊輕松掌握業(yè)務(wù)合規(guī)管理。

　　該公司制訂了貿(mào)易和進(jìn)出口管制、國際物流、反壟斷、反腐敗、數(shù)據(jù)保護(hù)等5大重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指引，對相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)要求和可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險類型進(jìn)行詳細(xì)講解、充分說明。這5項(xiàng)指引覆蓋從國際貨物貿(mào)易到國際貨物運(yùn)輸?shù)慕?jīng)營行為的全鏈條，能夠全面保障國際貿(mào)易主線業(yè)務(wù)合規(guī)，并通過合規(guī)培訓(xùn)、宣傳等方式將學(xué)習(xí)合規(guī)指引落實(shí)、落地，使該公司業(yè)務(wù)人員在業(yè)務(wù)過程中自覺遵守指引要求。

　　該公司的《貿(mào)易和進(jìn)出口管制合規(guī)指引》介紹了在管轄判斷、物項(xiàng)識別、許可要求審查、交易方審查、最終用途審查、經(jīng)濟(jì)制裁審查、貿(mào)易合規(guī)信息記錄與資料保存等容易發(fā)生合規(guī)風(fēng)險的節(jié)點(diǎn)，同時圍繞進(jìn)口、出口雙貿(mào)易方面對相關(guān)員工進(jìn)行指導(dǎo)，在保證出口管制合規(guī)的基礎(chǔ)上“多走一步”，同步做到進(jìn)口管制合規(guī)；《國際物流與關(guān)稅合規(guī)指引》重點(diǎn)以海關(guān)申報不實(shí)、出口危險品申報、加工貿(mào)易申報、特殊關(guān)系申報、海關(guān)審價（包含轉(zhuǎn)移定價）、物流管理、特殊稅種等合規(guī)方面進(jìn)行指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)從物流到通關(guān)全面合規(guī)；《反壟斷合規(guī)指引》針對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中3個方面，細(xì)化闡釋20項(xiàng)反壟斷合規(guī)行為規(guī)范，避免境內(nèi)外反壟斷合規(guī)處罰；《反腐敗合規(guī)指引》對處在贈禮和招待、贊助和捐贈、差旅和調(diào)研、招聘和雇傭、境外業(yè)務(wù)疏通費(fèi)等腐敗易發(fā)情形下的員工進(jìn)行行為指導(dǎo)，防止海外腐敗行為發(fā)生。

　　緊盯國際形勢 加強(qiáng)國別研究

　　隨著國際貿(mào)易形勢日趨復(fù)雜，鞍鋼國貿(mào)積極應(yīng)對、防范國際貿(mào)易中日益嚴(yán)峻的在合同履約、貨物運(yùn)輸、出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁等方面的多種風(fēng)險，聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展敏感國家貿(mào)易經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)篩查。

　　該公司通過開展出口客戶資信調(diào)查、出口和轉(zhuǎn)口業(yè)務(wù)信用保險、鋼鐵CIF合同貨物保險，防范因經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)造成的損失；全面建立業(yè)務(wù)經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)審查機(jī)制，組織對敏感國家貿(mào)易開展全面合規(guī)風(fēng)險排查，形成了《業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告》，制訂《合規(guī)承諾函模板》供業(yè)務(wù)人員結(jié)合實(shí)際簽訂，制訂《經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)審查流程清單》規(guī)定敏感國家貿(mào)易5步合規(guī)審查法，明確了重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)審查程序；對已開展的敏感國家貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行了合規(guī)審查復(fù)審，詳細(xì)分析是否存在合規(guī)風(fēng)險隱患，有效規(guī)避經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險。

　　誠信合規(guī)是企業(yè)立業(yè)之本、發(fā)展之道、成功之基。開展涉外合規(guī)管理體系建設(shè)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、全局性工作，更是應(yīng)對當(dāng)前復(fù)雜形勢、發(fā)揮合規(guī)保障作用的一項(xiàng)現(xiàn)實(shí)性、緊迫性任務(wù)。鞍鋼國貿(mào)結(jié)合當(dāng)下形勢，結(jié)合鋼鐵國際貿(mào)易實(shí)際開展了涉外合規(guī)制度體系建設(shè)和合規(guī)風(fēng)險分析的新實(shí)踐，深入落實(shí)涉外法治建設(shè)工作，狠抓實(shí)干，為鞍鋼集團(tuán)國際貿(mào)易護(hù)航。