一、總體要求

　　各級(jí)政府授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門(mén)集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，推動(dòng)國(guó)有金融資本管理制度層層落實(shí)。保持國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，提高資本配置效率。促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專(zhuān)注主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。厘清金融監(jiān)管部門(mén)、履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)。落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，保證不折不扣地貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和重大決策部署。

　　二、完善國(guó)有金融資本管理體制

　　（一）明確國(guó)有金融資本管理范圍。國(guó)有金融資本是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。由金融管理部門(mén)投資或國(guó)家雖無(wú)出資，但是設(shè)立、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)主要依靠國(guó)家信用和憑借國(guó)家權(quán)力支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，在符合法律規(guī)定的前提下，一并納入國(guó)有金融資本管理。結(jié)合我省實(shí)際情況，金融機(jī)構(gòu)包括：商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、農(nóng)村商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、金融控股公司、信托公司、小額貸款公司、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等。

　　（二）明確國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。地方政府代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，各級(jí)政府授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門(mén)集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利。建立出資人派出股權(quán)董（監(jiān)）事管理制度，明確監(jiān)督考核事項(xiàng)。完善管理權(quán)力和責(zé)任清單。財(cái)政部門(mén)已履行出資人職責(zé)的，要繼續(xù)加強(qiáng)相關(guān)管理工作；財(cái)政部門(mén)尚未履行或未完全履行出資人職責(zé)的，應(yīng)盡快履行出資人職責(zé)。

　　（三）以管資本為主強(qiáng)化資產(chǎn)管理。根據(jù)全國(guó)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度，組織實(shí)施本級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)管理、國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告等工作。以股權(quán)關(guān)系為紐帶，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，確保資金來(lái)源真實(shí)合法。省金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金控集團(tuán)）作為我省國(guó)有金融資本投資平臺(tái)，承擔(dān)全省金融領(lǐng)域的資本投資、運(yùn)營(yíng)和管理功能，依法依規(guī)接受各類(lèi)國(guó)有金融資本的劃入。其中，對(duì)經(jīng)營(yíng)不善、虧損嚴(yán)重、資不抵債的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，委托其原出資人進(jìn)行清理整頓，符合條件的，將國(guó)有金融資本劃至金控集團(tuán)。對(duì)暫不具備集中統(tǒng)一管理?xiàng)l件的國(guó)有控（參）股企業(yè)出資并持有的國(guó)有金融資本，以依法保護(hù)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)為前提，明確委托代理關(guān)系，由財(cái)政部門(mén)按原隸屬關(guān)系委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理，并設(shè)立過(guò)渡期，過(guò)渡期內(nèi)財(cái)政部門(mén)出資人身份不變、管理規(guī)則不變、管理責(zé)任不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。

　　（四）防范國(guó)有金融資本流失。堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一，強(qiáng)化國(guó)有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督。完善出資人監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督，加強(qiáng)審計(jì)、評(píng)估等外部監(jiān)督，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，引導(dǎo)社會(huì)監(jiān)督，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)管體系，嚴(yán)防企業(yè)出現(xiàn)內(nèi)部人控制、利益輸送、國(guó)有資本流失等情況發(fā)生。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結(jié)合，國(guó)有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻，避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。各級(jí)政府及其所屬的業(yè)務(wù)部門(mén)，不得干預(yù)金融監(jiān)管部門(mén)依法監(jiān)管。

　　三、落實(shí)國(guó)有金融資本管理制度

　　（五）扎實(shí)推進(jìn)國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度建設(shè)。落實(shí)全流程、全覆蓋的國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)登記、評(píng)估、轉(zhuǎn)讓等工作，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確反映國(guó)有金融資本變動(dòng)情況。規(guī)范金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易，規(guī)范交易流程，確保轉(zhuǎn)讓過(guò)程公開(kāi)、透明。

　　（六）落實(shí)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度。規(guī)范政府與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的分配關(guān)系，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度，接受同級(jí)人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督。合理確定利潤(rùn)上繳比例，平衡分紅和資本補(bǔ)充。結(jié)合國(guó)有金融資本布局需要，建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。

　　（七）嚴(yán)格國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度。分類(lèi)定責(zé)、分類(lèi)考核，綜合反映國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理水平、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、社會(huì)貢獻(xiàn)程度等。加強(qiáng)績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

　　（八）健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能相適應(yīng)、與同行業(yè)對(duì)標(biāo)、與績(jī)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對(duì)任命制選派的領(lǐng)導(dǎo)人員，按照政策規(guī)定合理確定薪酬水平。對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制。探索建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)高管人員責(zé)任追究和薪酬追回制度。探索實(shí)施國(guó)有金融企業(yè)員工持股計(jì)劃。建立健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應(yīng)、與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效益和勞動(dòng)生產(chǎn)力掛鉤的工資決定機(jī)制和正常增長(zhǎng)機(jī)制。

　　（九）加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)管。各級(jí)財(cái)政部門(mén)依法對(duì)本級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)財(cái)務(wù)行為，維護(hù)國(guó)有金融資本權(quán)益。指導(dǎo)和督促?lài)?guó)有金融機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)機(jī)制，監(jiān)測(cè)金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其運(yùn)營(yíng)狀況，引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)相關(guān)各方合法權(quán)益。

　　四、促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)

　　（十）明確國(guó)有金融機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)。充分尊重企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，賦予國(guó)有金融機(jī)構(gòu)更大經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，落實(shí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任。健全績(jī)效考核、激勵(lì)約束、風(fēng)險(xiǎn)控制、利潤(rùn)分配等制度。嚴(yán)守財(cái)務(wù)規(guī)則和金融監(jiān)管要求，細(xì)化完善內(nèi)控體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，動(dòng)態(tài)排查信用風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)化自身資本管理能力、風(fēng)險(xiǎn)吸收能力和應(yīng)急處置能力。科學(xué)制定公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，積極支持國(guó)家和省委、省政府重大戰(zhàn)略實(shí)施，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。不斷提高盈利能力，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國(guó)有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。接受政府有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)及行業(yè)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管。

　　（十一）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　　規(guī)范股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系。加強(qiáng)董事會(huì)在重大決策、選人用人和激勵(lì)機(jī)制等方面的重要職責(zé)。完善“三重一大”事項(xiàng)決策的內(nèi)容、規(guī)則和程序。建立董事會(huì)與管理層制衡機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁、行長(zhǎng)）履職行為。充分發(fā)揮股東（大）會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)作用、董事會(huì)決策機(jī)構(gòu)作用、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)作用、高級(jí)管理層執(zhí)行機(jī)構(gòu)作用和黨委領(lǐng)導(dǎo)作用。

　　（十二）推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專(zhuān)注主業(yè)。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)要牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共贏共生理念，充分發(fā)揮金融服務(wù)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支撐作用，圍繞我省重要戰(zhàn)略、重大項(xiàng)目、重點(diǎn)企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展業(yè)務(wù)。規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)禁國(guó)有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢(shì)控制非金融企業(yè)。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)母公司要對(duì)集團(tuán)內(nèi)各級(jí)子公司實(shí)施穿透式管理。發(fā)揮好績(jī)效目標(biāo)導(dǎo)向作用，引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)聚焦主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)，持續(xù)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　五、加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

　　（十三）充分發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。黨的領(lǐng)導(dǎo)是黨的路線方針政策在金融領(lǐng)域得到全面貫徹落實(shí)的根本保障。各級(jí)黨委應(yīng)肩負(fù)起抓好國(guó)有金融資本管理的責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，提升黨領(lǐng)導(dǎo)金融工作的能力。堅(jiān)持黨的建設(shè)與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨委負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。將黨建工作總體要求納入國(guó)有金融機(jī)構(gòu)章程，明確國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，把黨委會(huì)議研究討論作為董事會(huì)決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。

　　（十四）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊(duì)伍建設(shè)。堅(jiān)持黨管干部原則，堅(jiān)持好干部標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)高素質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)班子。按照對(duì)黨忠誠(chéng)、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)“一把手”，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。把黨委領(lǐng)導(dǎo)與董事會(huì)依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度。上級(jí)黨組織和本級(jí)財(cái)政部門(mén)按照管理權(quán)限，根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類(lèi)別和層級(jí)，實(shí)行不同的選人用人方式。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度。培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟(jì)金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。制定金融高端人才計(jì)劃，重視從一線發(fā)現(xiàn)人才，精準(zhǔn)引進(jìn)海外高層次人才，加快建立健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)聚集人才的體制機(jī)制。

　　（十五）切實(shí)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨“兩個(gè)責(zé)任”。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，壓緊壓實(shí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督責(zé)任。規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國(guó)有金融管理部門(mén)和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員任職回避制度，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)用法治思維、法治方式反腐敗，完善制度體系，正本清源，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督、派駐監(jiān)督、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，持續(xù)推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，努力構(gòu)筑國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機(jī)制。

　　六、協(xié)同推進(jìn)強(qiáng)化落實(shí)

　　（十六）強(qiáng)化組織保障，協(xié)同推進(jìn)落實(shí)。各級(jí)黨委和政府要提高認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一思想，以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，切實(shí)履行完善國(guó)有金融資本管理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。組織、財(cái)政、國(guó)資和金融行業(yè)監(jiān)管等部門(mén)要各司其職，密切配合，建立溝通協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制。建立健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制及地方國(guó)有金融資本管理監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)違法違紀(jì)行為嚴(yán)肅追究問(wèn)責(zé)。各級(jí)政府要加強(qiáng)對(duì)同級(jí)財(cái)政部門(mén)履職情況的指導(dǎo)和監(jiān)督，并依法向社會(huì)公布，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。國(guó)有金融資本情況要全口徑向同級(jí)黨委報(bào)告，并按規(guī)定向同級(jí)政府和上級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況，具體報(bào)告責(zé)任由財(cái)政部門(mén)承擔(dān)。